惠州市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的扶持辦法
第一條 為貫徹落實(shí)市委、市政府《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技創(chuàng)新的若干政策措施》（惠府〔2019〕60號(hào)）文件精神，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快惠州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)和發(fā)展，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用，推動(dòng)惠州打造成為珠江東岸新增長極、粵港澳大灣區(qū)高質(zhì)量發(fā)展重要地區(qū)和國內(nèi)一流城市，參照《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號(hào)）及《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理的暫行辦法》（粵科產(chǎn)學(xué)研字〔2017〕69號(hào)），結(jié)合惠州實(shí)際，制定本辦法。
第二條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)一般是指投資主體多元化、建設(shè)模式國際化、運(yùn)行機(jī)制市場化、管理制度現(xiàn)代化，具有可持續(xù)發(fā)展能力，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的獨(dú)立法人組織。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)須自主經(jīng)營、獨(dú)立核算、面向市場，在科技研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與孵化育成、人才培養(yǎng)與團(tuán)隊(duì)引進(jìn)等方面特色鮮明。
第三條 省、市、縣（區(qū)）政府多級(jí)聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)與發(fā)展；鼓勵(lì)縣（區(qū)）政府加大對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的支持力度。
第四條 市級(jí)科技管理部門負(fù)責(zé)制定新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)劃和政策，組織開展認(rèn)定、評(píng)估和管理等工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)解決新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展過程中遇到的重大問題。
第五條 各縣（區(qū)）科技管理部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的培育、推薦和日常管理工作。
第六條 市級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定實(shí)行“自愿申報(bào)、專家論證、擇優(yōu)遴選”的原則。
第七條 市級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定條件。
?。ㄒ唬┰诨葜葑?cè)和運(yùn)營。具有獨(dú)立法人資格，注冊(cè)地在惠州，可依法注冊(cè)為科技類民辦非企業(yè)單位（社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)）、事業(yè)單位和企業(yè)，擁有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和較穩(wěn)定的資金來源，主要辦公和科研場所設(shè)在惠州；依法經(jīng)營誠實(shí)守信，兩年內(nèi)無違法行為記錄，且沒有嚴(yán)重失信行為。
?。ǘ┲饕_展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究，產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，兼顧研發(fā)服務(wù)，科技企業(yè)孵化育成、創(chuàng)新資源的引進(jìn)和集聚。
?。ㄈ碛虚_展研發(fā)、試驗(yàn)、服務(wù)等所需的條件和設(shè)施。
?。ㄋ模┚哂薪Y(jié)構(gòu)相對(duì)合理穩(wěn)定、研發(fā)能力較強(qiáng)的人才團(tuán)隊(duì)。
?。ㄎ澹┚哂幸欢ǖ馁Y產(chǎn)規(guī)模和相對(duì)穩(wěn)定的資金來源，包括出資方投入，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢收入，政府購買服務(wù)收入以及承接科研項(xiàng)目獲得的經(jīng)費(fèi)等。
（六）具有創(chuàng)新開放的體制機(jī)制。在經(jīng)營決策、研發(fā)投入、成果轉(zhuǎn)化、運(yùn)營管理、資源配置、人才聚集、考核評(píng)價(jià)等方面建立市場化的體制機(jī)制，充分發(fā)揮市場機(jī)制在配置創(chuàng)新資源中的決定性作用，有效推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。
第八條 認(rèn)定程序。
?。ㄒ唬┥陥?bào)
市級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申報(bào)與認(rèn)定具體要求參照每年度市級(jí)科技管理部門發(fā)布的申報(bào)指南執(zhí)行。符合申請(qǐng)條件的單位根據(jù)每年申報(bào)指南，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成申報(bào)材料的填報(bào)和提交，并對(duì)申報(bào)材料真實(shí)性負(fù)責(zé)；申報(bào)材料由各縣（區(qū)）科技管理部門對(duì)申報(bào)單位基本條件、材料的規(guī)范性等進(jìn)行審核，提出推薦意見后報(bào)送到市級(jí)科技管理部門。申報(bào)材料包括：
1.惠州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定申報(bào)表；
2.相應(yīng)的財(cái)務(wù)報(bào)表或上一年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告等；
3.關(guān)于研發(fā)內(nèi)容和技術(shù)水平先進(jìn)性的說明及有關(guān)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的證明材料（如科技成果證書、專利證書等）；
4.實(shí)施成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化和服務(wù)企業(yè)的有關(guān)證明材料；
5.近年工作報(bào)告、管理制度等。
（二）評(píng)審
各縣（區(qū)）科技管理部門初審匯總后報(bào)市級(jí)科技管理部門，市級(jí)科技管理部門委托第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行評(píng)審和論證，確定擬認(rèn)定機(jī)構(gòu)。
?。ㄈ┕九c認(rèn)定
市級(jí)科技管理部門對(duì)擬認(rèn)定機(jī)構(gòu)進(jìn)行公示，公示期限為7個(gè)工作日，沒有異議的，認(rèn)定為“惠州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)”。
第九條 發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)堅(jiān)持“誰舉辦、誰負(fù)責(zé)，誰設(shè)立、誰撤銷”原則。多元投資成立的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)實(shí)行理事會(huì)（或董事會(huì)）（以下簡稱“理事會(huì)”）決策制和院長（或所長、總經(jīng)理）（以下簡稱“院所長”）負(fù)責(zé)制，根據(jù)法律法規(guī)和出資方協(xié)議制定章程，依照章程管理運(yùn)行。
?。ㄒ唬┱鲁虘?yīng)明確理事會(huì)的職責(zé)、組成、產(chǎn)生機(jī)制，理事長和理事的產(chǎn)生、任職資格，主要經(jīng)費(fèi)來源和業(yè)務(wù)范圍，主營業(yè)務(wù)收益管理以及政府支持的資源類收益分配機(jī)制等。
?。ǘ├硎聲?huì)成員原則上應(yīng)包括出資方、產(chǎn)業(yè)界、行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜乙约氨緳C(jī)構(gòu)代表等。理事會(huì)負(fù)責(zé)選定院所長，制定修改章程、審計(jì)發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃、財(cái)務(wù)決算、薪酬分配等重大事項(xiàng)。
?。ㄈ┓ǘù砣嗽瓌t上由院所長擔(dān)任。院所長全面負(fù)責(zé)科研業(yè)務(wù)和日常管理工作，推動(dòng)內(nèi)控管理和監(jiān)督，執(zhí)行理事會(huì)決議，對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)。
?。ㄋ模┙⒆稍兾瘑T會(huì)，就機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略、重大科學(xué)技術(shù)問題、科研誠信和科研倫理等開展咨詢。
第十條 推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建立科學(xué)化的研發(fā)組織體系和內(nèi)控制度，加強(qiáng)科研誠信和科研倫理建設(shè)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)實(shí)際需求，自主確定研發(fā)選題，動(dòng)態(tài)設(shè)立調(diào)整研發(fā)單元，靈活配置科研人員、組織研發(fā)團(tuán)隊(duì)、調(diào)配科研設(shè)備。
第十一條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要采取雙聘、臨聘及其他方式聘用兼職人員。雙聘人員在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)工作期間，可將人事關(guān)系和檔案保留在原單位，可與雙聘人員原單位約定雙聘期間人員管理方式，原則上雙方機(jī)構(gòu)應(yīng)互認(rèn)人員雙聘期間的科研產(chǎn)出和考核情況，具體以雙方簽訂的合同為準(zhǔn)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)全職全時(shí)聘用人員為固定人員，非全職全時(shí)聘用的按照兼職流動(dòng)人員管理。
第十二條 資金扶持。
（一）通過認(rèn)定的省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，市財(cái)政一次性扶持獎(jiǎng)勵(lì)100萬元。
?。ǘ┩ㄟ^認(rèn)定的市級(jí)以上新型研發(fā)機(jī)構(gòu)或依托其絕對(duì)控股的投資平臺(tái)利用自身科研成果創(chuàng)辦且參股達(dá)10%以上并在惠州市內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)，培育孵化首次被認(rèn)定成為高新技術(shù)企業(yè)，經(jīng)過專家評(píng)審后按被認(rèn)定的企業(yè)數(shù)擇優(yōu)給予新型研發(fā)機(jī)構(gòu)一定的補(bǔ)助。培育孵化成一家高新技術(shù)企業(yè)給予10萬元補(bǔ)助，單個(gè)機(jī)構(gòu)補(bǔ)助額度每年最高不超過50萬元。多家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聯(lián)合創(chuàng)辦的企業(yè)，僅能作為一家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的申報(bào)資質(zhì)。
?。ㄈ?shí)施綜合評(píng)價(jià)后補(bǔ)助。對(duì)于按要求報(bào)送建設(shè)運(yùn)營情況的市級(jí)以上新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，根據(jù)其上一年度對(duì)外提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)和與之相關(guān)的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等方面績效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。綜合評(píng)價(jià)結(jié)果分為A、B兩個(gè)等級(jí)，A等級(jí)的補(bǔ)助50萬元，B等級(jí)的補(bǔ)助30萬元。上一年度已獲得該補(bǔ)助的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，橫向收入增幅在10%以上的，方可連續(xù)申報(bào)。
對(duì)以上（二）、（三）項(xiàng)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)同一年內(nèi)只能享受其中一項(xiàng)資金扶持，具體實(shí)施辦法以設(shè)立專題形式進(jìn)行，以當(dāng)年申報(bào)指南為準(zhǔn)。
對(duì)市委、市政府要求的重大項(xiàng)目可采取“一事一議”等措施給予專門支持。依據(jù)《廣東省人民政府印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技創(chuàng)新若干政策措施的通知》（粵府〔2019〕1號(hào)），支持國內(nèi)外知名高校、科研院所、世界500強(qiáng)企業(yè)、中央企業(yè)等來惠設(shè)立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)；對(duì)省市參與建設(shè)的事業(yè)單位性質(zhì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，省或市可授予其自主審批下屬創(chuàng)投公司最高3000萬元的投資決策權(quán)。試點(diǎn)實(shí)施事業(yè)單位性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)改革，允許新型研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)立多元投資的混合制運(yùn)營公司，其管理層和核心骨干可以貨幣出資方式持有50%以上股份，并經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)授權(quán)，由運(yùn)營公司負(fù)責(zé)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理；在實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值的前提下，盈余的國有資產(chǎn)增值部分可按不低于50%的比例留運(yùn)營公司。
第十三條 對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的科研建設(shè)及成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，可依法優(yōu)先安排建設(shè)用地，有關(guān)部門優(yōu)先審批。
第十四條 對(duì)于已認(rèn)定的市級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)優(yōu)先推薦申報(bào)省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)或省級(jí)、國家級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)；新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在申報(bào)、承擔(dān)各級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃時(shí)，在同等條件下可獲優(yōu)先支持。
新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科研人員參與職稱評(píng)審與崗位考核時(shí)，發(fā)明專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況與論文指標(biāo)可同等對(duì)待，技術(shù)轉(zhuǎn)讓成交額與縱向課題指標(biāo)可同等對(duì)待。
新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聘用本科以上專業(yè)技術(shù)人員、管理人員及海外留學(xué)人員，可按規(guī)定享受市相關(guān)引進(jìn)人才（海外高層次人才）的優(yōu)惠政策。
第十五條 推動(dòng)各級(jí)政府、企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體與名校大院、科研機(jī)構(gòu)以產(chǎn)學(xué)研合作形式在我市建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)引進(jìn)港澳創(chuàng)新資源，參與粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)，鼓勵(lì)大型骨干企業(yè)組建企業(yè)研究院等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。
第十六條 鼓勵(lì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以市場為導(dǎo)向積極開展研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，并爭取各級(jí)政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助。
第十七條 資金扶持項(xiàng)目為獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助項(xiàng)目，原則上無需驗(yàn)收結(jié)題，不計(jì)入在研項(xiàng)目數(shù)；應(yīng)明確扶持資金使用方向，遵守申報(bào)指南和申報(bào)書中的后補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)使用說明，與科技創(chuàng)新無關(guān)的支出一律不得開支，普遍性禁止原則類和列入禁止類的經(jīng)費(fèi)使用情況一律不得開支。
第十八條 市級(jí)科技管理部門確定擬支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和經(jīng)費(fèi)額度，下達(dá)通知和對(duì)項(xiàng)目實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤問效。市財(cái)政局對(duì)扶持資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理。
第十九條 通過認(rèn)定的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，授予惠州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格，自頒發(fā)資格之日起有效期為3年。從獲得新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定年度起的3個(gè)自然年內(nèi)，機(jī)構(gòu)有資格享受與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有關(guān)的政策扶持。
第二十條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理、定期考核。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)按市級(jí)科技管理部門要求，定期和不定期報(bào)送機(jī)構(gòu)的建設(shè)進(jìn)展情況、主要數(shù)據(jù)指標(biāo)及建設(shè)計(jì)劃等。在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格期滿前，委托第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)比照認(rèn)定條件對(duì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估，評(píng)估通過的繼續(xù)獲得3年新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格；評(píng)估不通過的，需在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改，整改仍不通過的取消新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格。由市級(jí)升級(jí)為省級(jí)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，直接參加省級(jí)動(dòng)態(tài)評(píng)估管理，不再參加市級(jí)動(dòng)態(tài)評(píng)估。
第二十一條 各縣（區(qū)）科技管理部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推動(dòng)本地區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展、開展監(jiān)測評(píng)價(jià)和日常管理等工作，每年定期對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營進(jìn)行檢查。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)生名稱變更、投資主體變更、重大人員變動(dòng)、重大經(jīng)營業(yè)務(wù)及生產(chǎn)技術(shù)活動(dòng)等重大事項(xiàng)變化的，應(yīng)在事后3個(gè)月內(nèi)以書面形式向市級(jí)科技管理部門報(bào)告，進(jìn)行資格核實(shí)，有效期不變。如不提出申請(qǐng)或資格評(píng)估不通過的，取消其新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格。
第二十二條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫申報(bào)認(rèn)定、動(dòng)態(tài)評(píng)估、綜合評(píng)價(jià)后補(bǔ)助、年度執(zhí)行報(bào)告等材料，并對(duì)材料真實(shí)性負(fù)責(zé)。對(duì)不按時(shí)提交以上材料及弄虛作假的行為，一經(jīng)查實(shí)，3年內(nèi)不得申請(qǐng)認(rèn)定，并進(jìn)行嚴(yán)重失信行為記錄，情節(jié)嚴(yán)重者，將撤銷資格，涉及違法的依法追究法律責(zé)任，并將有關(guān)結(jié)果向社會(huì)公開。
第二十三條 建立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理機(jī)制。對(duì)發(fā)生違反科技計(jì)劃、資金等管理規(guī)定，違背科研倫理、學(xué)風(fēng)作風(fēng)、科研誠信等行為的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，依法依規(guī)予以嚴(yán)肅處理。
第二十四條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理運(yùn)作機(jī)制靈活、以市場為導(dǎo)向、創(chuàng)新組織方式，基于其創(chuàng)新特性，對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理鼓勵(lì)大膽探索，對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)，以創(chuàng)新成果和產(chǎn)業(yè)化程度為重點(diǎn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)；同時(shí)，貫徹落實(shí)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。
對(duì)“一事一議”政府引進(jìn)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，納入市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)綜合評(píng)價(jià)范疇，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果確定下一年相應(yīng)扶持。
第二十五條 本辦法自2020年8月10日起施行，有效期3年，2019年7月18日印發(fā)的《惠州市科學(xué)技術(shù)局促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的扶持辦法（修訂）》（惠市科字〔2019〕112號(hào)）同時(shí)廢止。